Annual Report 2003

The compliance function in banks and investment companies

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Información y Resumen:

Fecha de publicación: 01.junio.2004
Idioma: Inglés
Resumen: Este artículo examina enfoques que pueden brindar a las instituciones más efectividad para identificar, valorar y administrar el riesgo de no-conformidad mediante leyes o regulaciones y limitar su impacto. Considera algunos ejemplos de legislación reciente sobre este tema en países como Gran Bretaña y Bélgica , pero se enfoca principalmente en la legislación francesa, la que señala, puede ser como considerada como punto da salida para la administración de este tipo de riesgo. Finalmente, a la luz de esos puntos, y de los continuos esfuerzos para mejorar la eficacia del control interno, intenta identificar un número de posibilidades de investigación respecto a como se pueden organizar los sistemas para controlar este tipo de riesgo.
Páginas: 151-166


Ubicación: 332.10944/C734a/2003
Código SBIF: L2832


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